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関係法令の"役員"の検索結果501件


... 金融商品取引業者又はその役員若しくは使用人は、金融商品取引業及びこれに付随する業務以外の業務（第二号及び第三号において「金融...

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... 金融商品取引業者又はその役員若しくは使用人は、次に掲げる行為をしてはならない。 ただし、...

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（廃業等の届出等） 第五十条の二 金融商品取引業者等が次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、当該各号に定める者は、その日か... その法人を代表する役員であつた者 ...

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（金融商品取引業者に対する監督上の処分） 第五十二条 内閣総理大臣は、金融商品取引業者が次の各号のいずれかに該当する場合においては、...２ 内閣総理大臣は、金融商品取引業者の役員（外国法人にあつては、国内における営業所若しくは事務所に駐在する役員又は国内における代表者に限る...

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（登録金融機関に対する監督上の処分） 第五十二条の二 内閣総理大臣は、登録金融機関が次の各号のいずれかに該当する場合においては、当該... ２ 内閣総理大臣は、登録金融機関の役員が、前項第三号から第五号までのいずれかに該当することとなつたときは、当該登録金融機関に対して、当...

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（指定親会社による書類の届出等） 第五十七条の十三 指定親会社は、前条第一項の規定による指定を受けた日から起... 三 役員の氏名又は名称 ...

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（届出等） 第五十七条の十八 指定親会社は、次の各号のいずれかに該当することとなつたときは、内閣府令で定める... 当該指定親会社を代表する役員であつた者 ...

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（指定親会社等に対する措置命令等） 第五十七条の二十 内閣総理大臣は、指定親会社が次の各号のいずれかに該当す... 一 役員のうちに第二十九条の四第一項第二号イからリまでのいずれかに該当する者があるとき。 ...

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（引受業務の一部の許可の申請） 第五十九条の二 前条第一項の許可を受けようとする者は、次に掲げる事項（許可申... 四 代表権を有する役員の役職名及び氏名 ...

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（引受業務の一部の許可の拒否要件） 第五十九条の四 内閣総理大臣は、許可申請者が次の各号のいずれかに該当する... 三 役員（いかなる名称を有するかを問わず、当該法人に対し役員と同等以上の支配力を有するものと認められる者...

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（引受業務の一部の許可の取消し） 第五十九条の五 内閣総理大臣は、第五十九条第一項の許可を受けた外国証券業者...三 当該外国証券業者の役員又は国内における代表者（当該外国証券業者が個人である場合にあつては、当該個人）が、第二十九条の四...

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（取引所取引業務の許可の申請） 第六十条の二 前条第一項の許可を受けようとする者は、国内における代表者を定め... 三 役員（取引所取引業務を行う営業所又は事務所（以下「取引所取引店」という。）の所在する国（本店の所在す...

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（取引所取引業務の許可の拒否要件） 第六十条の三 内閣総理大臣は、前条第一項の規定による許可の申請が次の各号... ヌ 役員、取引所取引店所在国における代表者又は国内における代表者のうちに第二十九条の四第一項第二号イから...

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（取引所取引許可業者に対する監督上の処分） 第六十条の八 内閣総理大臣は、取引所取引許可業者が次の各号のいず...所取引許可業者の国内における代表者（国内に事務所その他の施設がある場合にあつては、当該施設に駐在する役員を含む。）が、第二十九条の四第一項第二号イからリまでのいずれかに該当することとなつたとき、又は前...

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（適格機関投資家等特例業務） 第六十三条 次の各号に掲げる行為については、第二十九条及び第三十三条の二の規定は、適用しない。 ... 三 法人であるときは、役員の氏名又は名称 ...

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（海外投資家等特例業務の届出等） 第六十三条の九 金融商品取引業者及び第三十三条第一項に規定する金融機関以外の者は、第二十九条の規定... 三 法人であるときは、役員の氏名又は名称 ...

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... 金融商品取引業者等は、勧誘員、販売員、外交員その他いかなる名称を有する者であるかを問わず、その役員又は使用人のうち、その金融商品取引業者等のために次に掲げる行為を行う者（以下「外務員」という。）...

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...八条第一項に規定する第一種金融商品取引業をいう。以下この章において同じ。）を行う者及び登録金融機関の役員及び使用人を除く。）は、第二十九条の規定にかかわらず、内閣総理大臣の登録を受けて、金融商品仲介業...

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（登録の申請） 第六十六条の二 前条の登録を受けようとする者は、次に掲げる事項を記載した登録申請書を内閣総理大臣に提出しなければなら... 二 法人であるときは、その役員の氏名又は名称 ...

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（登録の拒否） 第六十六条の四 内閣総理大臣は、登録申請者が次の各号のいずれかに該当するとき、又は登録申請書若しくはこれに添付すべき... ロ 役員のうちに第二十九条の四第一項第二号イからリまでのいずれかに該当する者のある者 ...

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